國元證券某員工任職期間操作他人證券賬戶(hù) 收警示函
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月4日訊安徽證監局網(wǎng)站近日披露了關(guān)于對王洋采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，王洋在國元證券洛陽(yáng)濱河南路營(yíng)業(yè)部任職期間，作為證券從業(yè)人員，未嚴格規范自身執業(yè)行為，存在操作他人證券賬戶(hù)的行為，不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕20號)第十二條第一項、第二十六條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第十條第二款的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，安徽證監局決定對王洋采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：
合規負責人應當對證券基金經(jīng)營(yíng)機構內部規章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規審查，并出具書(shū)面合規審查意見(jiàn)。
中國證監會(huì )及其派出機構、自律組織要求對證券基金經(jīng)營(yíng)機構報送的申請材料或報告進(jìn)行合規審查的，合規負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見(jiàn)。其他相關(guān)高級管理人員等人員應當對申請材料或報告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數據的真實(shí)性、準確性及完整性負責。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構不采納合規負責人的合規審查意見(jiàn)的，應當將有關(guān)事項提交董事會(huì )決定。
以下為警示函原文：
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