吳娟娟

　　根據證監會(huì )網(wǎng)站1月19日公告：證監會(huì )日前核準設立“渣打證券（中國）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“渣打證券”）”，注冊地為北京，注冊資本10.5億元。

　　根據證監會(huì )公告，渣打證券由渣打銀行（香港）有限公司100%控股，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）。

　　斥資20億發(fā)展中國業(yè)務(wù)

　　渣打應自批復之日起，6個(gè)月內完成渣打證券的工商設立登記工作。取得營(yíng)業(yè)執照之日起15日內，向證監會(huì )會(huì )申請《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。在取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱(chēng)對外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　渣打香港對記者表示“我們十分高興獲得中國證監會(huì )的批復，在北京設立證券公司。把握中國機遇是渣打的策略性重點(diǎn)工作之一，2022年渣打宣布將于2022-2024年期間投資3億美元（約折合20億元人民幣）發(fā)展渣打中國相關(guān)的業(yè)務(wù)。渣打會(huì )密鑼緊鼓地加快籌備開(kāi)展證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)�！�

　　渣打是我國第一家新設立的外商獨資券商。

　　算上渣打，目前我國有10家外商控股（含絕對控股和獨資）券商。分別為高盛高華證券、摩根大通證券、大和證券、瑞銀證券、星展證券、瑞信證券、摩根士丹利證券、野村東方國際證券、渣打證券、匯豐前海證券。

　　算上渣打證券，10家中有3家外商獨資券商，分別為高盛高華證券、摩根大通證券和渣打證券，其中前兩家通過(guò)股權轉讓實(shí)現100%控股。

　　此外，2022年9月8日，方正證券發(fā)布了關(guān)于出售瑞信證券49%股權的公告。公司擬向瑞信銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞信”）轉讓瑞信證券（中國） 有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞信證券”）49%的股權，轉讓對價(jià)為人民幣114000萬(wàn)元。交易尚需監管機構批準。

　　首家新設立外商獨資券商——渣打證券在設立完成之后，獲得監管頒發(fā)的“許可證”之后才可開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

　　上述機構之外，目前仍有三家外資機構在申請獨資或者參股合資券商牌照。例如，株式會(huì )社三井住友金融集團提交了設立證券公司的申請；法國巴黎銀行提交了設立證券公司的申請，美國華平投資則提交了設立參股證券公司的申請。

　　根據證監會(huì )信息整理

　　跨境業(yè)務(wù)突圍

　　由于外商控股券商人員設置較大型內資券商更為單薄，外商控股券商一般走“精品化”路線(xiàn)，差異化競爭。

　　其中，跨境業(yè)務(wù)是外商控股券商著(zhù)力點(diǎn)之一。

　　2023年1月9日，瑞銀全球投資銀行部中國區主管朱正芹在瑞銀大中華研討會(huì )上介紹了瑞銀證券的跨境業(yè)務(wù)。例如，2022年不少中資企業(yè)為了豐富融資渠道，選擇去歐洲發(fā)行存托憑證（GDR）。這一動(dòng)態(tài)為瑞銀帶來(lái)了新的業(yè)務(wù)增長(cháng)點(diǎn)。

　　朱正芹介紹，“歐洲市場(chǎng)其實(shí)2022年是一個(gè)亮點(diǎn)，去年的中歐通GDR發(fā)行實(shí)現井噴式增長(cháng)。目前還有很多發(fā)行人探索中歐通發(fā)行。在這個(gè)產(chǎn)品領(lǐng)域里面，過(guò)去三年最大的上規模的6單發(fā)行里面，瑞銀做了5單”。

　　資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)冷暖密切相關(guān)。隨著(zhù)市場(chǎng)情緒回暖，朱正芹認為，首先，2023年的市場(chǎng)一定會(huì )優(yōu)過(guò)2022年。2022年無(wú)論是在境外，俄烏沖突導致的這種能源危機、大宗商品價(jià)格的上升，或者說(shuō)美國通脹導致的加息，其實(shí)對股票市場(chǎng)帶來(lái)很大的壓力。國內無(wú)論是房地產(chǎn)，還是疫情都對經(jīng)濟產(chǎn)生了壓力。來(lái)到2023年，這些條件改善，所以2023年的資本市場(chǎng)瑞銀是非常樂(lè )觀(guān)的。

　　各家外商控股券商的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不同。

　　例如，另一家外商控股券商則以經(jīng)紀、研究業(yè)務(wù)等為重點(diǎn)。據本報此前的報道，野村東方國際在過(guò)去三年公司平臺建設初期進(jìn)展良好，業(yè)務(wù)表現出強勁增長(cháng)，目前在上海、北京、深圳和浙江擁有230名員工，開(kāi)設了超過(guò)2000個(gè)客戶(hù)賬戶(hù)。野村東方國際專(zhuān)注于為中國的高凈值客戶(hù)提供服務(wù)，同時(shí)積極開(kāi)展機構業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在市場(chǎng)中建立了“中日比較”的品牌研究。

　　在下一階段中，野村控股將野村東方國際現有業(yè)務(wù)與野村的全球業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )更緊密地聯(lián)系起來(lái)，助力野村將其國際業(yè)務(wù)能力擴展到中國市場(chǎng)，為中國客戶(hù)提供附加價(jià)值。相信北村充隆能夠勝任并領(lǐng)導野村東方國際這一轉變。

　　據證監會(huì )網(wǎng)站信息，按照國家金融業(yè)對外開(kāi)放的統一部署，落實(shí)中美第一階段經(jīng)貿協(xié)議要求，經(jīng)統籌研究，證監會(huì )自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據法律法規、證監會(huì )有關(guān)規定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請。

　　自此，我國證券公司對外開(kāi)放呈現加速趨勢。

　　中國居民巨大的財富管理需求吸引全球機構。此外，老齡化進(jìn)程衍生的養老事業(yè)也成為全球機構熱切期盼的新的業(yè)務(wù)增長(cháng)點(diǎn)。不過(guò)，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，中國資本市場(chǎng)形成參與主體多元，并在國際化、規范化的道路上越走越遠。因此，機構只有結合自身優(yōu)勢，提供適合投資者需要和有利于市場(chǎng)長(cháng)期健康發(fā)展的產(chǎn)品，才能“贏(yíng)在”中國。

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