隨著(zhù)中國證監會(huì )核準渣打證券的設立申請，首家新設的外商獨資證券公司浮出水面。

　　渣打銀行（香港）對此回復上證報表示：“我們十分高興獲得中國證券監督管理委員會(huì )的批復，在北京設立證券公司，進(jìn)一步提升渣打在中國在岸資本市場(chǎng)原已別具優(yōu)勢的地位。把握中國機遇是渣打的策略性重點(diǎn)工作之一，去年我們宣布將于2022-2024年期間投資3億美元于我們中國相關(guān)的業(yè)務(wù)。我們會(huì )密鑼緊鼓地加快籌備開(kāi)展證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)�！�

　　渣打證券獲批設立

　　1月19日，中國證監會(huì )官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于核準設立渣打證券的批復。渣打證券注冊地為北京市，注冊資本為人民幣10.5億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）。

　　股權結構方面，渣打銀行（香港）有限公司（下稱(chēng)“渣打銀行（香港）”）出資10.5億元，出資比例為100%。證監會(huì )表示，上述出資以可自由兌換貨幣等值金額現金出資。

　　證監會(huì )強調，渣打證券設立后，應當將股東同意的公司章程報住所地證監局備案。同時(shí)公司應當按照相關(guān)法律、法規和有關(guān)規定的要求，完成渣打證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監事，聘任高級管理人員。

　　渣打證券應當自本批復下發(fā)之日起6個(gè)月內完成渣打證券的工商設立登記工作。另外，渣打證券應當自取得營(yíng)業(yè)執照之日起15日內，向證監會(huì )申請《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。渣打證券在取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱(chēng)對外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　渣打證券應當嚴格落實(shí)相關(guān)規定，加強對證券業(yè)務(wù)數據及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規管理，切實(shí)保護投資者合法權益，保障重要信息系統及網(wǎng)絡(luò )安全穩定運行。

　　謀求新牌照

　　進(jìn)一步布局在華業(yè)務(wù)

　　2020年10月10日，渣打銀行（香港）遞交的《證券公司設立審批》相關(guān)材料獲接收，邁出了渣打謀求在華券商牌照的步伐。彼時(shí)，渣打銀行(香港)方面對外表示，中國是渣打銀行重要的戰略性市場(chǎng)，希望獲得新的牌照，進(jìn)一步開(kāi)展相關(guān)在岸業(yè)務(wù)。2021年8月，其遞交的設立申請獲證監會(huì )受理。

　　公開(kāi)資料顯示，渣打銀行（香港）的母公司渣打銀行是一家成立于1853年的英國銀行，總部位于英國首都倫敦。渣打銀行的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )遍及全球60個(gè)市場(chǎng)，為超過(guò)140個(gè)市場(chǎng)的客戶(hù)提供服務(wù)。

　　渣打銀行從1858年在上海設立首家分行開(kāi)始，在華業(yè)務(wù)從未間斷。2007年4月，渣打銀行（中國）有限公司成為第一批本地法人化的國際銀行，目前渣打中國的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已覆蓋近30個(gè)沿海和內陸城市。

　　除在華銀行業(yè)務(wù)持續布局以及此次謀求券商牌照外，此前渣打銀行在基金業(yè)務(wù)方面亦不斷開(kāi)拓。2018年10月，渣打銀行（中國）證券投資基金托管資格獲證監會(huì )核準。

　　我國金融行業(yè)加速對外開(kāi)放

　　近年來(lái)，隨著(zhù)中國金融市場(chǎng)持續對外開(kāi)放，外資券商隊伍漸次擴張。

　　2020年3月，證監會(huì )發(fā)文宣布，按照國家金融業(yè)對外開(kāi)放的統一部署，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據法律法規、證監會(huì )有關(guān)規定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請。此后近三年的時(shí)間，諸多國際金融機構加快了在華展業(yè)的步伐。

　　在渣打證券設立之前，已有2家由外商參股變更為外商獨資的證券公司，分別為高盛高華證券、摩根大通證券。

　　瑞信控股的瑞信證券也在謀求全資控股的路上：2022年9月，方正證券公告稱(chēng)，擬以11.40億元的價(jià)格，向瑞士信貸銀行股份有限公司轉讓所持瑞信證券（中國）有限公司49%的股權。本次交易完成后，瑞信將持有瑞信證券100%的股權。不過(guò)，由于該交易尚需在證監會(huì )完成備案程序，尚需向瑞士金融市場(chǎng)監督管理局（英文簡(jiǎn)稱(chēng)“FINMA”）呈遞通知，且FINMA未出具反對意見(jiàn)，因此交易完成時(shí)間尚不確定。

　　除上述三家券商外，目前在華展業(yè)的還有瑞銀證券、摩根士丹利證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、星展證券和大和證券六家外資控股券商。此外，青島意才證券、日興證券、法巴證券等外資控股券商的設立申請也已處審核流程中。

　　光大證券在研報中表示，外資券商加速在中國的業(yè)務(wù)布局，一方面或將加劇境內證券行業(yè)的激烈競爭，但另一方面也有望將其在國際市場(chǎng)中的運營(yíng)經(jīng)驗引入中國，引領(lǐng)本土券商創(chuàng )新發(fā)展，推動(dòng)本土券商的國際化發(fā)展進(jìn)程。

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