首家新設外商獨資證券公司獲證監(jiān)會核準設立

2023-01-20 06:23:28 來源： 證券日報

　　本報訊 首家新設外資獨資券商來了！記者從證監(jiān)會了解到，1月19日，證監(jiān)會核準設立渣打證券（中國）有限公司（簡稱“渣打證券”）。

　　根據(jù)《關于核準設立渣打證券（中國）有限公司的批復》，渣打證券注冊地為北京市，注冊資本為人民幣10.5億元，業(yè)務范圍為證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷、證券資產管理（限于從事資產證券化業(yè)務）。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司，出資10.5億元，出資比例100%。

　　渣打證券為首家新設的外資獨資證券公司。2021年8月份和10月份，摩根大通證券、高盛高華證券先后獲得證監(jiān)會對唯一股東事項備案批準，成為前兩家外資獨資券商。

　　批復稱，證監(jiān)會對渣打證券章程草案無異議。渣打證券設立后，應當將股東同意的公司章程報住所地證監(jiān)局備案。

　　根據(jù)批復，渣打銀行（香港）有限公司應當按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司股權管理規(guī)定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規(guī)和有關規(guī)定的要求，完成渣打證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。

　　證監(jiān)會要求，渣打銀行（香港）有限公司應當自本批復下發(fā)之日起6個月內完成渣打證券的工商設立登記工作。渣打證券應當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證監(jiān)會申請《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。渣打證券在取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》前，不得以該名稱對外開展業(yè)務。

　　渣打證券應當嚴格落實《網(wǎng)絡安全法》《證券法》等相關規(guī)定，加強對證券業(yè)務數(shù)據(jù)及投資者個人信息跨境流動的合規(guī)管理，切實保護投資者合法權益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡安全穩(wěn)定運行。

　　此外，根據(jù)批復，渣打證券組建中如遇重大問題，須及時報告證監(jiān)會和渣打證券住所地證監(jiān)局。（吳曉璐）

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