首家新設外商獨資證券公司獲證監會(huì )核準設立

2023-01-20 06:23:28 來(lái)源： 證券日報

　　本報訊 首家新設外資獨資券商來(lái)了！記者從證監會(huì )了解到，1月19日，證監會(huì )核準設立渣打證券（中國）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“渣打證券”）。

　　根據《關(guān)于核準設立渣打證券（中國）有限公司的批復》，渣打證券注冊地為北京市，注冊資本為人民幣10.5億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司，出資10.5億元，出資比例100%。

　　渣打證券為首家新設的外資獨資證券公司。2021年8月份和10月份，摩根大通證券、高盛高華證券先后獲得證監會(huì )對唯一股東事項備案批準，成為前兩家外資獨資券商。

　　批復稱(chēng)，證監會(huì )對渣打證券章程草案無(wú)異議。渣打證券設立后，應當將股東同意的公司章程報住所地證監局備案。

　　根據批復，渣打銀行（香港）有限公司應當按照《公司法》《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司股權管理規定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規和有關(guān)規定的要求，完成渣打證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監事，聘任高級管理人員。

　　證監會(huì )要求，渣打銀行（香港）有限公司應當自本批復下發(fā)之日起6個(gè)月內完成渣打證券的工商設立登記工作。渣打證券應當自取得營(yíng)業(yè)執照之日起15日內，向證監會(huì )申請《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。渣打證券在取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱(chēng)對外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　渣打證券應當嚴格落實(shí)《網(wǎng)絡(luò )安全法》《證券法》等相關(guān)規定，加強對證券業(yè)務(wù)數據及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規管理，切實(shí)保護投資者合法權益，保障重要信息系統及網(wǎng)絡(luò )安全穩定運行。

　　此外，根據批復，渣打證券組建中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報告證監會(huì )和渣打證券住所地證監局。（吳曉璐）

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